贵阳银行股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行           公告编号：2025-004

　　优先股代码：360031              优先股简称：贵银优1

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）

　　● 原聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称安永华明）

　　● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：在执行完贵阳银行股份有限公司（以下简称公司）2024年度审计工作后，原聘任会计师事务所已连续8年为公司提供审计服务，达到财政部规定最长连续聘用会计师事务所的年限。2025年度，公司须变更会计师事务所。公司已就变更会计师事务所相关事项与原聘任会计师事务所进行了沟通，原聘任会计师事务所对变更相关事项无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2. 投资者保护能力

　　天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3. 诚信记录

　　天健近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚。64名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施21人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚。上述事项均不涉及金融业。根据相关法律法规的规定，上述事项不影响天健承接或执行证券服务业务以及金融企业审计业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：李斌，1998年成为注册会计师，1995年开始从事上市公司审计，1998年开始在天健执业；近三年签署的上市公司审计报告超过5家，涉及的行业包括金融业。

　　签字注册会计师：邹彦，2013年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2024年开始在天健执业；近三年签署1家上市公司审计报告，涉及的行业包括金融业。

　　签字注册会计师：朱斌，2015年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2015年开始在天健执业；近三年签署1家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：黄源源，2000年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2011年开始在天健执业；近三年签署的上市公司审计报告超过5家，涉及的行业包括金融业。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　天健及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2025年度审计费用合计为人民币280万元（其中包括2025年度财务报告审计、半年度审阅以及季度执行商定程序等费用人民币230万元，以及内控审计费用人民币50万元）,相比2024年度减少人民币145万元。2025年度审计服务收费是按照审计工作量及市场公允合理的原则，通过邀请招标确定。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司原聘任的安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。公司自2017年起聘请安永华明对公司按照中国会计准则编制的财务报告提供审计服务。在完成2024年度审计工作后，安永华明为公司连续提供审计服务的年限将满8年。安永华明对公司2023年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　在执行完公司2024年度审计工作后，安永华明已连续8年为公司提供审计服务，达到财政部规定最长连续聘用会计师事务所的年限。2025年度，公司须变更会计师事务所。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就变更会计师事务所有关事宜与原聘任会计师事务所进行了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通与配合工作。

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　根据监管要求及公司制度规定，公司董事会审计委员会负责落实2025年度会计师事务所选聘相关工作，参与评标工作。公司第六届董事会审计委员会2024年度第一次临时会议审议通过《关于审议＜贵阳银行股份有限公司2025年度会计师事务所选聘项目招标文件＞的议案》。公司第六届董事会审计委员会2025年度第一次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请2025年度会计师事务所的议案》。董事会审计委员会认为天健在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等方面能够满足为公司提供审计服务的要求，变更会计师事务所的理由充分、恰当，同意聘请天健为公司2025年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　2025年2月10日，公司第六届董事会2025年度第一次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请2025年度会计师事务所的议案》，同意聘请天健为公司2025年度会计师事务所。

　　董事会表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2025年2月10日

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行          公告编号：2025-002

　　优先股代码：360031               优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司第六届董事会

　　2025年度第一次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵阳银行股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会2025年度第一次临时会议以书面传签表决方式召开，决议表决截止日为2025年2月10日。会议通知已于2025年2月5日以直接送达或电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请2025年度会计师事务所的议案》

　　公司自2017年起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务，2024年已达财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》规定的最长连续聘用年限8年。公司通过招标方式拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度外部审计机构，年度费用为280万元。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案已经董事会审计委员会事前认可。

　　公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度绿色金融发展情况报告的议案》

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2025年第一次临时股东大会的议案》

　　同意于2025年2月26日（星期三）在贵阳银行总行401会议室召开公司2025年第一次临时股东大会。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司董事会

　　2025年2月10日

　　证券代码：601997    证券简称：贵阳银行   公告编号：2025-003

　　优先股代码：360031               优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司第六届监事会

　　2025年度第一次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵阳银行股份有限公司(以下简称公司)第六届监事会2025年度第一次临时会议以书面传签表决方式召开，决议表决截止日为2025年2月10日。会议通知已于2025年2月5日以直接送达或电子邮件方式发出。本次会议应参与表决监事5名，实际参与表决监事5名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请2025年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度绿色金融发展情况报告的议案》

　　表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司监事会

　　2025年2月10日

　　证券代码：601997   证券简称：贵阳银行   公告编号：2025-005

　　优先股代码：360031               优先股简称：贵银优1

　　贵阳银行股份有限公司关于召开

　　2025年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2025年2月26日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2025年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年2月26日 9点30分

　　召开地点：贵阳银行总行401会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年2月26日

　　至2025年2月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第六届董事会2025年度第一次临时会议、第六届董事会2024年度第三次会议审议通过，决议公告分别于2025年2月11日和2024年12月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

　　2、 特别决议议案：2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　(一)非现场登记

　　符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2025年2月21日（星期五）和2月24日（星期一）：上午9:00—12:00、下午14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

　　自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件1）、代理人有效身份证。

　　法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件1）、法人单位营业执照、代理人有效身份证。上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

　　(二)现场登记

　　登记时间：2025年2月26日（星期三）早上8:30-9:20；登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

　　登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

　　六、 其他事项

　　(一)联系方式

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

　　邮政编码：550081

　　联系人：公司董事会办公室

　　联系电话：0851-86859036

　　电子邮箱：gysh_2007@126.com

　　(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（身份证明、授权委托书等），验证入场。

　　(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

　　特此公告。

　　贵阳银行股份有限公司

　　董事会

　　2025年2月11日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　贵阳银行股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年2月26日召开的贵公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。